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私募投資基金登記注冊備案辦法
    一、實行事後登記備案,開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心,以誠實守信為基礎。一是私募基金登記備案不是行政許可,基金業協會對於私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任;二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息,接受社會監督。社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行為,可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。協會對於提供虛假信息及其他違反自律規則的行為,將采取自律處分措施,對於情節嚴重或涉嫌違法違規的,移交證監會處理;三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案,跟蹤記錄其誠信信息,建立私募基金行業誠信體係。
    二、全口徑登記備案,實行電子化報送。《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業協會履行登記手續,私募基金應當履行備案手續。為簡化流程、提高登記備案效率,協會開發了私募基金登記備案係統,基金管理人通過互聯網報送並更新私募投資基金管理人登記、基金備案及從業人員信息。
    三、鼓勵私募基金進行托管。《證券投資基金法》規定,除基金合同另有約定外,非公開募集基金應當由基金托管人托管。協會在私募基金備案係統中將要求提供基金托管信息,並將在私募基金公示中列明私募基金是否托管,以便投資者識別風險。
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